証券取引等監視委員会は、三菱UFJフィナンシャル・グループの三菱UFJ銀行、三菱UFJモルガン・スタンレー証券、モルガン・スタンレーMUFG証券が、法令に違反し、顧客企業の非公開情報を、同意を得ず共有していたなどとして、金融庁に対し、行政処分を行うよう勧告した。

これらの行為には、役員が関わっているものがあり、証券取引等監視委員会は「経営陣によるガバナンスが発揮されていないことに起因する」と厳しく指摘している。

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